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智慧仲裁與仲裁智慧：法律科技下的商事仲裁新發(fā)展

2025年第03期    作者:上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)商事仲裁研究中心    閱讀 19 次

一、科技如何重塑仲裁行業(yè)的“智慧”

一直以來，法律專業(yè)以抗拒技術而聞名，尤其是從事爭議解決業(yè)務的仲裁專業(yè)。因為一直以來的觀點是進行事實調查、法律分析、法律辯論和適用法律進行裁判是只有精英人類律師才能駕馭的工作，自動化機器無法參與其中。但現(xiàn)在已經到了一個臨界點。一方面，隨著案件越來越多，律師必須幫助客戶更迅速地處理事務，進而促使爭議解決機構也相應地更快速地作出裁判；另一方面，隨著互聯(lián)網(wǎng)的興起，法律文本和裁判文書逐漸公眾化和電子化，新科技和工具也不斷展示出它們對法律服務提供者的關聯(lián)性和用途。因此，許多法律從業(yè)者轉而尋求科技的協(xié)助來提供解決方案。

以仲裁行業(yè)為例。2018年，一些國際仲裁律師和學者出版了一本名為《Arbitration in Digital Age》的專著。書中提出，仲裁是一種高效、開放的爭議解決程序，可根據(jù)爭議的具體要求和當事人的需要自由調整。不受一套先入為主的規(guī)則約束是仲裁相比于訴訟的特點之一，也為科技在仲裁中發(fā)揮作用提供了巨大的空間。

事實上，仲裁對科技的適應速度確實非常快。國際知名仲裁法律媒體Kluwer Arbitration Blog于2021年開設了一個名為“Arbitration Tech Toolbox”的專欄，至今已經發(fā)表了近30篇文章，探討的內容從線上仲裁到區(qū)塊鏈技術、從人工智能到虛擬現(xiàn)場勘察，再到在交叉詢問中使用測謊技術等。最近的一篇文章談到了“情感AI”是否可以成為國際仲裁效率和正當程序的“游戲規(guī)則改變者”。文章指出，“情感AI”可以解讀面部表情、聆聽語調、觀察肢體語言，包括姿勢、手勢和眼神交流，以此來辨別人類的情緒，如快樂、壓力、悲傷和憤怒，從而用于案件管理會議或開庭，實時監(jiān)控參與者的注意力、參與度、困惑和焦慮程度；還可以根據(jù)證人的情緒反應協(xié)助評估其可信度，并在客戶咨詢、準備證人進行交叉詢問或進行“認知訪談”時發(fā)揮作用。

從仲裁機構的角度來看，現(xiàn)在，集成在線咨詢、線上立案、視頻庭審、文件傳輸、電子送達、交互以及電子速錄、簽名、工作提醒、案例和仲裁員信息查詢等功能的數(shù)據(jù)系統(tǒng)平臺已經在仲裁中得到全面應用。世界上比較有代表性的是斯德哥爾摩商會仲裁院的SCC Platform、國際商會仲裁院的ICC Case Connect、香港國際仲裁中心的Case Connect、新加坡國際仲裁中心的SIAC Gateway。中國香港于2018年還新設了一邦國際網(wǎng)上仲調中心（eBRAM），通過包括區(qū)塊鏈、人工智能、軟件機器人和云技術等最新技術，開發(fā)網(wǎng)上爭議解決（ODR）平臺。

內地仲裁機構近年來也快速發(fā)力。以上海國仲為例，上海國仲于2023年5月上線了數(shù)智化平臺（E-Platform），啟用至今，已有超過12,000件案件在平臺上立案，有81%的仲裁員注冊使用，超13,000個當事人注冊使用，超過70%的案件全部仲裁程序在線上進行。數(shù)智化平臺自帶身份認證、文件加密云存儲、視頻會議、電子簽名等功能，可以實現(xiàn)仲裁程序的全線上進行。目前，當事人可以通過數(shù)智化平臺完成線上立案、文件傳輸、視頻庭審；仲裁員可以實現(xiàn)電子閱卷、電子簽名和工作提醒；仲裁機構可以實現(xiàn)電子送達、語音速錄、發(fā)文制作、關聯(lián)案件查詢、電子歸檔、程序節(jié)點審查和內部文件線上流轉等功能。

現(xiàn)在，越來越多的仲裁參與人跨地域、跨時區(qū)、跨洲際地同步參與到在線庭審中。通過E-Platform進行的庭審直接嵌入語音錄入技術，可以讓當事人和仲裁庭實時看到“筆錄”。而電子文件交換平臺可以使得當事人在提交電子材料后，仲裁員、秘書和對方當事人都能馬上同步收到，當事人和仲裁員可以通過平臺實時查看案件進度，減少了傳統(tǒng)紙質材料的傳遞和等待時間。另外，數(shù)智化平臺還支持在線簽名和認證功能，提高了文件簽署的效率和安全性。2023年以來，上海國仲已經作出了近12,000份結案文書，超過95%的文書采用數(shù)智化平臺集成的仲裁員電子簽名的方式作出。

與此同時，人工智能技術也開始在國際仲裁中應用。一是法律檢索。將人工智能用于法律法規(guī)、類案檢索已經是十分常見的實踐。二是選擇仲裁員、專家證人等利益沖突檢索。當事人選擇仲裁員人選時可根據(jù)案件性質對仲裁員的要求設定參數(shù)，并根據(jù)仲裁員候選人參與的案件、發(fā)表的文章和填寫的仲裁員問卷等原始數(shù)據(jù)挑選出最可能支持己方觀點的仲裁員，同樣的軟件也可以應用到選擇專家證人以及利益沖突的檢索中。三是證據(jù)的開示。以生成文本的方式展示證據(jù)，通過證據(jù)的分析整合形成特定文本，幫助仲裁員理解，同時也可以用AI制作各種圖表、地圖、關系圖、流程圖等。四是撰寫法律文書。仲裁員可以在撰寫裁決時，使用人工智能從當事人的陳述、仲裁庭的程序令以及庭審記錄中提取案件事實、仲裁過程和舉證質證等片斷，對于撰寫相關法律文書有重要作用。比如，上海國仲已經推出了人工智能輔助文書處理系統(tǒng)，幫助仲裁庭快速整理當事人提交的技術文件和法律文件。

從上面的例子中可以看到，法律科技正從三個維度影響，甚至可以說是提升仲裁行業(yè)的整體智慧：

首先，法律科技讓仲裁裁判的公正性更可接近。公正是解決爭議的核心價值之一，而公正本身又是人性“善意”的最大公約數(shù)?？萍伎梢宰屵@種最大公約數(shù)盡可能地實現(xiàn)透明化和量化，從而達到規(guī)范化。

其次，法律科技讓仲裁程序更加具有效率。將重復性高、工作量大的工作電子化、自動化、可視化，可以讓裁判者專注于更高價值的工作，從而提高程序的效率、降低成本。

最后，法律科技也可以讓仲裁的解紛方案更具有智慧?？萍脊ぞ呖梢韵罅繑?shù)據(jù)和文件，找出個中重點或關聯(lián)性，讓裁判者更準確地找到問題，為裁判者提供更精確的方案，甚至可以對未來可能出現(xiàn)的問題作出預防和規(guī)避。

二、如何用好科技手段讓仲裁人更有“智慧”

盡管科技在整體上正在提升法律行業(yè)對于法律服務成果的智力層級，但法律界也對科技可能帶來的風險予以了充分關注。2023年1月，香港律師會發(fā)布了關于“人工智能對法律專業(yè)的影響”的立場文件，其中提到：

首先，法律專業(yè)以其珍視的核心價值來界定，包括獨立性、保密性和不存在利益沖突。因此，無論科技提供的技術工具如何發(fā)達，律師、法官、仲裁員等法律職業(yè)人員在使用科技工具協(xié)助其法律業(yè)務時，其專業(yè)操守責任和價值觀不應有所改變，即其有責任以勝任的專業(yè)能力行事。

其次，法律人的專業(yè)能力不僅是指法律執(zhí)業(yè)的正式資格，還涉及處理問題的能力，包括知識、技能和能夠有效運用它們來維護客戶、當事人的利益。比如，律師如果希望依賴越來越先進、更復雜和范圍更廣泛的人工智能和其他技術作為提供給客戶的服務的一部分，就必須確保自己理解所使用工具的運作方式、了解這些工具的能力和限制，同時盡可能保護客戶免受因這些工具生成的風險和不利影響。

最后，合格的法律執(zhí)業(yè)者都要為其工作的質量負上最終責任。對科技方案的運作方式有良好的理解是至關重要的，這可以令其決定應該在多大程度上依賴這些工具。因此，跟上科技的步伐正成為法律人所需具備的能力之一。

回到仲裁領域。2023年11月，英國“銀圈所”之一的Bryan Cave Leighton Paisner發(fā)布了年度調查《IA中的人工智能：機器學習的興起》。調查發(fā)現(xiàn)，90%的受訪者意識到人工智能工具可以在國際仲裁中執(zhí)行一系列任務；但53%的受訪者認為，人工智能工具不應用于生成用于法律論證/法律提交的文本；88%的受訪者非常擔心人工智能幻覺（hallucination）——人工智能工具產生虛構信息的風險，包括可能會產生誤導性或虛假陳述、創(chuàng)建欺詐性文件，取代仲裁庭獨立公正的決策，甚至模仿特定作者的起草風格。這是因為，人工智能系統(tǒng)的有效性和可靠性取決于是否有大量數(shù)據(jù)集可供訓練。但在仲裁中，如此龐大的數(shù)據(jù)集是否可用值得懷疑，因為大多數(shù)仲裁裁決都是保密的。在投資仲裁中，這個問題更加突出，因為每年作出的裁決總數(shù)很少。

國際商事仲裁界采用的一個潛在解決方案是通過法院的判決來促進人工智能的學習，因為當事人通常會選擇特定的國家法律來管理他們的交易。然而，由于多種原因，這是否是一個可行的解決方案值得懷疑。并非所有司法管轄區(qū)都能隨時提供法院判決，尤其是下級法院的判決。此外，在程序問題（例如證據(jù)問題）方面，國家法律和法院判決對培訓人工智能的用處不大，因為仲裁程序會適用不同的規(guī)則。除了這些擔憂之外，人們可能還會擔心仲裁程序司法化的風險。仲裁員在處理這些問題時可能會更加靈活和自由，尤其是在公平和善良原則下行事時，而嚴格根據(jù)法院的判決來培訓人工智能可能會消除這種靈活性，導致仲裁效率降低（比如股權回購權的行使期限問題）。

另一個重大風險是偏見。用于訓練人工智能系統(tǒng)的數(shù)據(jù)可能受到歷史和人類偏見的影響，這可能會反映在人工智能作出的決策中。同理心和人際互動在解決爭端中的重要性是不言而喻的，這是人工智能無法做到的，即使它可以被編程來復制人類的情緒反應。

那么，對于仲裁從業(yè)者而言，應當如何發(fā)揮自身的價值，有效規(guī)避科技的糟粕并取其精華，提升自己的業(yè)務能力，讓自己變得更“智慧”呢？一個典型的例子是：去年4月，硅谷仲裁和調解中心發(fā)布了《人工智能在仲裁中的使用指南》，旨在協(xié)助當事人、仲裁庭、仲裁機構和其他各方在理解技術、當?shù)胤珊蛧H標準將繼續(xù)發(fā)展的前提下，引導其應用人工智能?！吨改稀窂膶λ兄俨脜⑴c人、對當事人及其代理人、對仲裁員三個維度，設立了7條指引：了解人工智能應用的用途、局限性和風險；保護私密性；對AI工具的適當披露；使用人工智能的能力或勤勉義務；尊重訴訟程序和證據(jù)的完整性；不轉讓決策責任；尊重正當程序。一個共識是：科技工具是用來提升仲裁服務提供者的效率，而不是取代仲裁服務提供者本身；科技工具可以用來增強仲裁員的能力，而不是代替人類的判斷。

因此，上海國仲的進一步思考是：

第一，如果仲裁機構希望依據(jù)科技手段來提供爭議解決服務，那么同樣應當充分熟悉和掌握技術，并制定相應的規(guī)則和指引，確保科技的使用是在程序公平、武器平等、信息安全、合理限度、透明度等法律程序的基本價值內進行。比如，上海國仲2024版仲裁規(guī)則在第10條“數(shù)字智能仲裁”中明確了當事人可以約定，或秘書處、仲裁庭可以決定仲裁程序借助數(shù)字智能技術進行，包括但不限于通過數(shù)智化平臺在線完成立案、文件證據(jù)交換、詢問、調解、鑒定、庭審、送達等；但也明確規(guī)定，在本規(guī)則下使用數(shù)字智能技術時，應當遵循技術中立、高效便捷、權利平等、安全可靠等原則，任何信息技術的使用方在使用信息技術時均應當遵守包括但不限于網(wǎng)絡安全、個人信息保護和數(shù)據(jù)安全的相關法律法規(guī)規(guī)定，不得損害國家安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。上海國仲也鼓勵初級辦案秘書今后可能需要進一步加強在案件管理系統(tǒng)的使用和監(jiān)管方面的能力，而高年級的辦案秘書則需要充分利用好機器學習的能力，不斷完善機構的案件管理規(guī)則和程序指引，編輯發(fā)布仲裁案例，提升機構的軟實力。上海國仲還配套出臺了全國首個仲裁機構制定的個人信息處理合規(guī)文件，為仲裁技術賦能和仲裁處理數(shù)字化爭議提供了很好的軟硬件基礎。

第二，對于仲裁律師而言，初級律師需要加強在管理和監(jiān)督人工智能系統(tǒng)和流程方面的持續(xù)教育和技能再培訓，而高年級律師雖然在文件審查和研究方面將獲得更大的空間，但他們需要承擔更多咨詢的角色，善用人工智能的洞察力提供策略性法律意見。

第三，對于仲裁員而言，應當對“仲裁用戶”建設性地提出使用任何可用技術的建議，只要它有助于為當事人提供更好、更快、更具成本效益的服務，不能因為新技術對以往的工作方式帶來風險或挑戰(zhàn)就放棄它；同時，在采用新技術時需要保護自身免受其不利影響。

結語

去年5月在中國香港舉行的ICCA大會的主題是“國際仲裁：一項人類的事業(yè)”，主旨發(fā)言人Bryan Garth教授在1994年寫過一本著名的書《Dealing in Virtue》。在上海國仲看來，如何踐行“仲裁之美”的三個關鍵詞是Intelligent、Diligent和Resilient，而“IDR”正巧也是International Dispute Resolution的三個首字母。

今天，仲裁業(yè)界在討論法律科技的同時，本質上也是對于仲裁法律職業(yè)發(fā)展的展望和觀察?？萍紝⒉粩喟l(fā)展，因此法律職業(yè)共同體也需要持續(xù)適應它。對仲裁從業(yè)者而言，加強對于法律科技的使用和培訓是至關重要的，比如對于大型語言模型/人工智能系統(tǒng)的基本認知、人工智能系統(tǒng)的各種應用、開放式人工智能系統(tǒng)的限制、人類監(jiān)督的重要性、提升元空間層次思維能力等，這些知識和技術可以讓仲裁律師、仲裁機構工作人員和仲裁員從大量的法律檢索和paper work中得到解放，能在更大程度上發(fā)揮自身的“IDR”優(yōu)勢，自內而外地提升自身的法律“美感”和“智慧”。上海國仲也期待今后能與專業(yè)機構更好地合作，共同開展關于仲裁中的人工智能運用和科技培訓以及商業(yè)模式的持續(xù)專業(yè)進修課程，將這些科技變革轉化為對仲裁行業(yè)的美好祝福。