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【摘 要】 知識產(chǎn)權壁壘是國際貿(mào)易中的障礙，我國在國際貿(mào)易中也經(jīng)常遭遇知識產(chǎn)權壁壘，而且損失不少，例如美國的337調(diào)查對我國出口貿(mào)易的影響，就不可低估。因此，無論是政府，還是行業(yè)和企業(yè)均應認真擬制相關措施，予以應對。本文認為企業(yè)的主要對策是：增強自主創(chuàng)新能力、規(guī)劃知識產(chǎn)權策略、實施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略和靈活應對知識產(chǎn)權壁壘。
【關鍵詞】知識產(chǎn)權壁壘、出口貿(mào)易、應對策略
在全球經(jīng)濟一體化的時代，知識經(jīng)濟方興未艾，國際貿(mào)易蓬勃發(fā)展。雖然國際貿(mào)易組織正在致力于取消妨礙國際貿(mào)易中的關稅壁壘，但是另一種非關稅壁壘卻悄然興起，這就是知識產(chǎn)權壁壘，尤其是發(fā)達國家經(jīng)常運用知識產(chǎn)權壁壘去進行貿(mào)易保護。對于知識產(chǎn)權壁壘，目前有關貿(mào)易的國際條約仍然缺乏良策去予以應對，但是它卻對國際貿(mào)易造成了不小的影響。近年來，我國企業(yè)頻繁遭遇知識產(chǎn)權壁壘而損失慘重。據(jù)統(tǒng)計，目前全球35%的反傾銷調(diào)查和71%的反補貼調(diào)查是針對我國出口產(chǎn)品的[1]。基于此情此景，因此，我們必須認真研究知識產(chǎn)權壁壘，必須認真設想和規(guī)劃我國出口企業(yè)的應對策略。
一、我國出口貿(mào)易遭遇知識產(chǎn)權壁壘的現(xiàn)狀
（一）遭遇知識產(chǎn)權壁壘的種類
根據(jù)我國對外貿(mào)易的實踐，我國遭遇的知識產(chǎn)權壁壘種類繁多，主要可以概括為以下
3
大類。
1、技術標準類
技術標準類是指技術標準和知識產(chǎn)權結合的知識產(chǎn)權壁壘，我國在其遭遇下所產(chǎn)生的損失呈現(xiàn)出上漲的趨勢，如2005年至2009年的幾年間，其損失就由288億美元增加到574億美元。在我國遭受技術標準類知識產(chǎn)權壁壘損失的總額中，歐盟、日本、美國等發(fā)達國家所設置的技術標準類知識產(chǎn)權壁壘，就占了其中的90%多。[2]
2、商標搶注類
商標搶注是國外競爭對手限制我國企業(yè)進入國際市場的一個重要手段。例如一些典型的品牌“大寶”、“青島啤酒”、“英雄”、“王致和”、“海信”、“同仁堂”等均遭遇到國外搶注。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國被國外搶注的知名商標就有2000多起。[3]
3、專利類
由于我國現(xiàn)階段仍屬于發(fā)展中國家，在高科技方面，從總體來看，與發(fā)達國家還有一定距離，所以對于高科技的專利申請數(shù)量不多。但是國外企業(yè)，在高科技領域我國的專利授權中所占的比例卻很大。如在信息產(chǎn)業(yè)就達到81%，生物工程方面就達到89%，高清彩電、西藥等方面則達到90%以上。值得注意的是相當一部分專利權國外企業(yè)并不打算在我國馬上實施，而是在一定程度上去限制我國企業(yè)的技術創(chuàng)新空間，為它們?nèi)蘸笤谖覈氖袌龈偁幹刑嵘偁幜蛿U大競爭范圍而準備。[4]
（二）遭遇知識產(chǎn)權壁壘的影響
1、企業(yè)成本增加
進口國設置知識產(chǎn)權壁壘，就我國來說，生產(chǎn)企業(yè)要想維持出口，保住出口的市場份額，便會努力想辦法達到進口國的標準要求，這就會產(chǎn)生一系列的成本增加。例如為了達到技術法規(guī)和標準而在生產(chǎn)、檢疫等環(huán)節(jié)進行技術改造所導致的成本增加，例如產(chǎn)品進入市場以后不斷發(fā)生的長期控制質(zhì)量的成本，例如驗證出口產(chǎn)品符合某項標準所耗費的技術支出的成本，以及提高產(chǎn)品包裝標準等成本。
2、產(chǎn)品出口下降
一個引人注意的現(xiàn)象是美國的
337
調(diào)查?！?/span>
337
條款”是美國在國際貿(mào)易中對知識產(chǎn)權保護的重要條款，它是《美國
1930
年關稅法》第
337
節(jié)的簡稱，美國國際貿(mào)易委員會根據(jù)
337
條款的調(diào)查就是
337
調(diào)查，目前我國是受美國
337
調(diào)查最多的國家。對違反
337
條款的進口產(chǎn)品，美國國際貿(mào)易委員會就會簽發(fā)有限排除令或者普遍排除令。所謂有限排除令，是指不允許被告生產(chǎn)的并且侵害權利人專利權的產(chǎn)品進口到美國市場銷售，其中包括被告現(xiàn)在生產(chǎn)的和今后將要生產(chǎn)的侵權產(chǎn)品。所謂普遍排除令，是指所有侵害權利人的專利權的產(chǎn)品都將被禁止進入美國，不管其產(chǎn)品原產(chǎn)地在哪里，也不管是被告還是非被告生產(chǎn)的，都不允許進口。我國企業(yè)如果被裁決違反了
337
條款，那么其產(chǎn)品就不會允許出口美國，就會失去美國的市場。
此外，企業(yè)的成本增加，也會降低我國出口產(chǎn)品的國際市場競爭力，使我國企業(yè)的對外直接投資和跨國生產(chǎn)受到影響，惡化出口商品的貿(mào)易條件。其結果是出口量下降，嚴重制約著出口貿(mào)易的增長。
二、我國出口貿(mào)易遭遇知識產(chǎn)權壁壘的原因
1、知識產(chǎn)權壁壘是貿(mào)易保護的新形式
2010至2020年，WTO成員之間的貿(mào)易將逐步實現(xiàn)零關稅，因此，關稅壁壘在許多國家將喪失法律基礎。至于非關稅壁壘措施的制定、采用與實施，通常使用的是行政手段，不受進口國國內(nèi)的立法狀況的直接影響。知識產(chǎn)權壁壘是非關稅壁壘的一種，一方面，在知識產(chǎn)權保護的旗幟下，知識產(chǎn)權壁壘又具有符合《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS）國際規(guī)則的合法性；另一方面，在目前有關知識產(chǎn)權的國際規(guī)則的框架內(nèi)，還缺乏統(tǒng)一的技術標準和有效的監(jiān)管和平衡機制。因此，我國的出口貿(mào)易現(xiàn)在和今后的一定時間內(nèi)將遭遇到較多的不確定性的知識產(chǎn)權壁壘。
2、國際貿(mào)易競爭激烈
改革開放以來，我國出口貿(mào)易迅速增長，經(jīng)常呈現(xiàn)貿(mào)易順差，但是歐美等發(fā)達國家的貿(mào)易逆差則不斷升級。例如，從2000年至2010年，我國對美國的機電出口增長迅速，出口總額從252億美元增加到1722億美元，增幅高達5.8倍。[5] 再加上我國的出口產(chǎn)品具有價格上的優(yōu)勢，在國外受消費者歡迎，這對發(fā)達國家本土企業(yè)的打擊不少，因此我國與發(fā)達國家的貿(mào)易摩擦不斷升級。為此，發(fā)達國家從本國利益出發(fā)，通過知識產(chǎn)權等手段不斷提高市場準入門檻，從而抑制我國出口企業(yè)的產(chǎn)品出口和發(fā)展速度。
3、我國企業(yè)專利創(chuàng)新能力仍然薄弱
在國際貿(mào)易競爭中，我國企業(yè)具有強大的制造優(yōu)勢，但在產(chǎn)品技術上，比較我國原有的出口產(chǎn)品是以初級農(nóng)產(chǎn)品和初級工業(yè)品為主的情況，盡管技術含量在逐步提高，但總體而言仍然處于劣勢。例如，我國出口的機電產(chǎn)品相對來說是技術含量較高的，但是其技術水平仍然停留在模仿、改進國外產(chǎn)品最新或次最新的技術層面上，沒有具備獲得專利保護的為自己所有的知識產(chǎn)權。但是，在當今世界上，知識產(chǎn)權已經(jīng)成為國際貿(mào)易競爭中的核心的競爭手段，缺乏自主知識產(chǎn)權的核心技術，也就導致了企業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易競爭中顯得力量薄弱，氣場不足。
三、我國出口貿(mào)易應對知識產(chǎn)權壁壘的主要對策
根據(jù)上述我國出口貿(mào)易遭遇知識產(chǎn)權壁壘的現(xiàn)狀和原因，因此，無論是我國政府，還是行業(yè)和企業(yè)，均應擬定相關措施予以應對。
（一）政府
1、進一步深入研究有關知識產(chǎn)權的國際條約
我國現(xiàn)在已經(jīng)加入了若干個有關知識產(chǎn)權保護的國際條約，諸如《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》、《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》、《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS）、《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》（WCT）、《世界知識產(chǎn)權組織表演和錄音制品條約》（WPPT）等等。但是這些國際條約仍需不斷完善，如《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（TRIPS），由于其中一些條款的模糊性，對于國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權壁壘的形成有一定的影響。所以，我們應該加強對有關知識產(chǎn)權的國際條約的研究，與有關的國際組織和其他國家共同為促進保護知識產(chǎn)權的國際條約的進一步完善、進一步有利于國際貿(mào)易而努力。
2、進一步完善我國知識產(chǎn)權法律體系
我國建立知識產(chǎn)權的法律制度的時間還不長，積累的相關法制經(jīng)驗還不夠，有些具體的知識產(chǎn)權保護制度還不夠完善，界限不太清晰。特別是在技術生命周期不斷縮短和網(wǎng)絡知識不斷普及的形勢下，我國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權保護的有效性、時效性已面臨著挑戰(zhàn)。當然，完善知識產(chǎn)權法律體系是一項復雜的工程，既需要有緊迫感，又需要耐心。我們既要客觀分析我國各領域知識產(chǎn)權競爭的優(yōu)劣，又要認真分析研究其他國家，特別是美國、日本等國家實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的情況，力圖進一步規(guī)劃和完善適應我國國情的知識產(chǎn)權法律體系。
3、進一步加大知識產(chǎn)權保護力度
有法必依，執(zhí)法必嚴，這也是全面推進依法治國的戰(zhàn)略需要。在保護知識產(chǎn)權的同時，要加強對假冒、仿造、盜版行為予以有效、有力、及時的打擊和制裁，這樣才能切實有效地保護知識產(chǎn)權所有者、保護知識產(chǎn)權產(chǎn)品，才能有效地完善社會主義的市場經(jīng)濟體制，也才能有效地杜絕國外企業(yè)或知識產(chǎn)權所有人對我國企業(yè)的知識產(chǎn)權訴訟。
4、進一步加強知識產(chǎn)權壁壘預警機制
近年來，我國政府已經(jīng)逐步建立起了知識產(chǎn)權壁壘預警機制，例如國家和地方的商務、外貿(mào)管理部門都相應地關注知識產(chǎn)權壁壘的運作動態(tài)，都及時地在有關網(wǎng)站上發(fā)布相關信息，及時地通知與提醒相關企業(yè)予以注意和應對。同時，在法學界和一些大學也成立了研究世界貿(mào)易組織規(guī)則以及知識產(chǎn)權壁壘的學會和組織，逐步培養(yǎng)了一些熟悉國際貿(mào)易和知識產(chǎn)權的專家。但是，我們還應該進一步加強預警機制的作用，更為主動地掌握和分析知識產(chǎn)權壁壘的發(fā)展趨勢，更充分地發(fā)揮國家整體優(yōu)勢，更為有利于相關企業(yè)更好地決策、經(jīng)營。
5、進一步促進企業(yè)與時俱進
企業(yè)要與時俱進，關鍵在于科技創(chuàng)新。我國企業(yè)一個引入注意的現(xiàn)象就是：只重視引進國外先進技術，而不重視消化吸收，也不重視創(chuàng)新以形成自己的知識產(chǎn)權。因此，政府應從政策和資金方面，雙管齊下，推動企業(yè)實施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品的品牌效應和科技含量，促使產(chǎn)業(yè)的結構向高級化邁進。要鼓勵企業(yè)對引進的技術進行消化、吸收、創(chuàng)新，形成自己的知識產(chǎn)權。此外，可選擇一些重點領域，例如我國具有優(yōu)勢的遺傳學、中醫(yī)藥等領域，開展知識產(chǎn)權戰(zhàn)略研究，培育、形成新的科技成果，逐步形成知識產(chǎn)權優(yōu)勢。
（二）行業(yè)
1、加強自律
“打鐵還需本身硬”，應制定切實可行的規(guī)則，維護行業(yè)內(nèi)部的競爭秩序，從而對行業(yè)內(nèi)部那些惡意傍名牌、搭便車、詆毀競爭對手、低價競爭的行為予以有效的約束。同時，杜絕假冒仿造現(xiàn)象，盡量避免被美國企業(yè)或其他國家企業(yè)利用，制造知識產(chǎn)權壁壘，提起337調(diào)查申請。
2、幫助企業(yè)技術開發(fā)
其一是要在國內(nèi)同行業(yè)的企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)之間，在資金上予以幫助，在關系上予以協(xié)調(diào)，或單個企業(yè)技術研究開發(fā)，或幾個企業(yè)聯(lián)合進行技術研究開發(fā)。其二是要組織與國外同行業(yè)、有關企業(yè)之間的技術合作與交流，在技術引進、人員培訓、信息交流等方面創(chuàng)造條件，發(fā)揮積極作用。
3、維護被訴企業(yè)的合法權益
國內(nèi)的企業(yè)被外國企業(yè)起訴，有些確實是無意或有意地侵犯了他人的知識產(chǎn)權。但是有些是受到權力濫用的起訴，有些是受到無理訴訟的糾纏。對于權力濫用的訴訟和無理訴訟，行業(yè)協(xié)會應大力支持受害企業(yè)向有關部門反映或向法院起訴，據(jù)理力爭，切實保障國內(nèi)企業(yè)的正當利益，維護它們的合法權益。
（三）企業(yè)
1、增強自主創(chuàng)新能力
（1）加大技術創(chuàng)新投入
雖然，近年來我國的專利申請數(shù)量有很大增長，如2013年12月世界知識產(chǎn)權組織在日內(nèi)瓦發(fā)表的《2012年全球知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告》中就顯示中國居民的專利申請量已經(jīng)躍居全球第一。[6] 但是實際上我國的發(fā)明專利還不是很多，尤其是原創(chuàng)專利還在一定程度上依賴國外，所以我們與國外的先進水平還有相當大的距離。
（2）與有關高校、科研機構合作
我國相當一部分企業(yè)的技術力量并不是很強盛，所以更應該橫向與有關高校、科研機構合作，借助它們的技術力量去推動企業(yè)的技術和產(chǎn)品的研究和開發(fā)。這既有利于企業(yè)的發(fā)展，從另一方面來說，也有利于高校和科研機構將它們的科研成果向社會推廣。
（3）建立激勵機制
制定一系列措施，去鼓勵企業(yè)的科技人員去研究開發(fā)新技術、新產(chǎn)品，提高他們的積極性。對那些知識產(chǎn)權的擁有者、專利發(fā)明者給予恰當?shù)莫剟?。企業(yè)的競爭，主要還是人才的競爭，有人才，又能發(fā)揮人才的作用，企業(yè)的發(fā)展才會有希望。
2、規(guī)劃知識產(chǎn)權策略
（1）在知識產(chǎn)權策略中充分考慮技術創(chuàng)新
在制定技術創(chuàng)新和研究開發(fā)計劃時，在預定的目標中，要有專利目標，要有非專利技術秘密甚至國家技術秘密的要求。同時，應充分調(diào)研，廣泛掌握專利文獻和有關資料，防止無創(chuàng)新意義的無知識產(chǎn)權價值的技術研究開發(fā)的低水平重復。同時，在企業(yè)有了科研成果之后，就要根據(jù)企業(yè)的實際情況，申請專利。并要將專利技術運用于生產(chǎn)實踐，在實踐中進一步檢驗專利技術。在科研成果專利化和實施的同時，加快專利技術產(chǎn)業(yè)化的進程，逐步形成獨立自主的企業(yè)的知識產(chǎn)權體系，提升企業(yè)在國際貿(mào)易中的綜合競爭能力和創(chuàng)新能力。
（2）加強對知識產(chǎn)權的保護
建立監(jiān)管機制，配備專門人員對企業(yè)知識產(chǎn)權進行全程監(jiān)控、跟蹤和管理。這既是保證企業(yè)合理合法地在經(jīng)營活動中運用知識產(chǎn)權的需要；也是為了保證企業(yè)的知識產(chǎn)權不受侵害，或者在受到侵害時能夠及時發(fā)現(xiàn)和采取措施，盡量使企業(yè)的無形資產(chǎn)不受損害的需要。
3、實施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略
（1）向海外發(fā)展
我國企業(yè)應轉(zhuǎn)變經(jīng)營思路和營銷策略，應像其他發(fā)達國家一樣，從“貿(mào)易立國”向“海外立國”發(fā)展。把分支機構擴展到海外，把投資放在產(chǎn)品的主要市場和經(jīng)濟一體化區(qū)域內(nèi)，通過國際營銷網(wǎng)絡，將分支機構有機地聯(lián)系在一起，如此會在很大程度上繞過“知識產(chǎn)權壁壘”。
（2）開拓多元化貿(mào)易合作伙伴關系
在全球經(jīng)濟一體化的大環(huán)境下，我國企業(yè)應大力擴大與各個國家的經(jīng)濟交往，打破狹窄的對外貿(mào)易地理方向?qū)嵤ν赓Q(mào)易多元化市場戰(zhàn)略。既要積極建立與發(fā)達國家的貿(mào)易合作伙伴關系，又要積極建立與發(fā)展中國家的貿(mào)易合作伙伴關系。發(fā)展東南亞市場，發(fā)展南美、非洲、中東以及大洋洲市場。應組織參與國內(nèi)外大型展銷活動，建立信息中心以加大國際市場營銷和開發(fā)力度，避免由于一國市場關閉而導致企業(yè)陷入困境。
4、靈活應對知識產(chǎn)權壁壘
（1）積極應對國際知識產(chǎn)權糾紛
在面對國際知識產(chǎn)權糾紛時，我國企業(yè)，有不少自身并沒有侵權行為，但是擔心應訴會影響企業(yè)的發(fā)展，常常放棄應訴的機會，失去了維護自身權益的機會。而有些有侵權行為的企業(yè)，也由于各種原因而消極應訴，結果造成了更大的損失。所以無論侵權與否，均應積極應對國際知識產(chǎn)權糾紛，盡量維護自身的合法權益。
（2）加強防范措施
作為WTO成員國的我國企業(yè)，特別是外貿(mào)企業(yè)，需要非常留心WTO、TRIPS對知識產(chǎn)權的規(guī)定，也要熟悉主要貿(mào)易國有關知識產(chǎn)權的國內(nèi)立法，掌握它們的法律法規(guī)以及法院的判例和法律實施，加強預警措施，警鐘長鳴，這樣才能更好地防范已經(jīng)存在的或者將要出現(xiàn)的知識產(chǎn)權壁壘，更好地保障和維護企業(yè)的利益。
【注釋】
[1]韓可衛(wèi),陳天明. 我國出口企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權壁壘的現(xiàn)狀與對策[J]. 環(huán)渤海經(jīng)濟瞭望, 2013,(12) :45.
[2][4] 徐彤. 我國對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權壁壘研究 [D]. 河北大學, 2013(5):20,22.
[3] 徐元.知識產(chǎn)權壁壘的作用機理與貿(mào)易效應[J].東北財政大學學報,2012,(3):27.
[5] 鐘山主編. 美國337調(diào)查規(guī)則、實務與案例[M].北京: 知識產(chǎn)權出版社,2012:72.
[6]
田力普
.
國內(nèi)外知識產(chǎn)權最新形勢分析
[J].
知識產(chǎn)權
,2014,(1):3.
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
