在线91网,亚洲日本系列,麻豆精品一二三区,日韩91视频,亚洲国产美女视频,a级毛片毛片免费很很综合 ,尤物九九久久国产精品的特点

蘇州恒久二次上會被否 保薦人和律師被停IPO業(yè)務(wù)

    日期：2010-06-12         閱讀：2,648次

  編者按：   誠信自覺應(yīng)該成為每個市場參與者的主動意識，是創(chuàng)業(yè)板市場持久公信力的基礎(chǔ),是創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展的保障,也是保護投資者合法權(quán)益的宗旨所在。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委昨日召開的2010年第35次工作會議(會后事項發(fā)審委會議)對蘇州恒久光電科技股份有限公司IPO會后事項進行審核,審核結(jié)果是未通過。這是創(chuàng)業(yè)板開板以來以會后事項重新審核并被否決的第一單。，也彰顯了證監(jiān)會維護創(chuàng)業(yè)板市場公信力的決心。


   中國證監(jiān)會昨天宣布，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委第35次工作會議對蘇州恒久光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市會后事項進行了審核，由于該公司信息披露失實，審核未通過。相關(guān)券商、律所和責(zé)任人受到懲罰。

     信息披露失實導(dǎo)致上會被否

    發(fā)審會審核認為,蘇州恒久主要存在的問題是,申請人招股說明書和申報文件中披露的全部5項專利及2項正在申請專利的法律狀態(tài)與事實不符:蘇州恒久目前全部產(chǎn)品均使用被終止的4項外觀設(shè)計專利,50%的產(chǎn)品使用被終止的1項實用新型專利,總體上看,5項專利被終止對申請人存在不利影響。

    據(jù)了解，蘇州恒久向中國證監(jiān)會提交的《招股說明書》申報稿中披露：“公司共計擁有專利5項，其中實用新型專利1項，外觀設(shè)計專利4項。除此之外，公司還有4項已被受理的專利申請，其中發(fā)明專利3項，實用新型專利1項?！碧K州恒久在證監(jiān)會發(fā)行審核過程中所作出的歷次回復(fù)、聲明承諾也重申了上述披露內(nèi)容。與此同時，保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所在所出具的《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報告》和《法律意見書》、《律師工作報告》中，對發(fā)行人披露的上述內(nèi)容予以確認，并在證監(jiān)會發(fā)行審核過程中所作出的歷次補充意見、聲明承諾中也予以重申。

    而且，2010年2月26日，發(fā)行人在向證監(jiān)會提供的《發(fā)行前事項的核查意見》中再次陳述：“從2010年1月22日(通過發(fā)審會審核之日)起至本核查意見出具日不存在任何可能影響本次發(fā)行上市的重大事項?！北Ｋ]機構(gòu)、律師向證監(jiān)會提供的《發(fā)行前事項的核查意見》中陳述：“從2010年1月22日(通過發(fā)審會審核之日)起至本核查意見出具日，蘇州恒久經(jīng)營狀況正常，不存在任何可能影響本次發(fā)行上市的重大事項?！?

    而根據(jù)證監(jiān)會對蘇州恒久專利信息披露的監(jiān)管要求，發(fā)行人及保薦機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)未能誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，也未能履行主動申報和披露，盡職調(diào)查和審慎核查的義務(wù)。

    上述負責(zé)人表示，在蘇州恒久的發(fā)行審核過程中，證監(jiān)會充分關(guān)注了公司核心技術(shù)及相關(guān)的專利、專有技術(shù)文件，并針對可能出現(xiàn)的侵權(quán)和法律問題督促發(fā)行人充分披露，督促相關(guān)機構(gòu)審慎核查。但是發(fā)行人和相關(guān)機構(gòu)的回復(fù)意見仍未能披露發(fā)行人全部5項專利已被終止和2項正在申請的專利已被視為撤回的事實。發(fā)行人和相關(guān)機構(gòu)對信息披露失實的責(zé)任是明顯的。

     廣發(fā)證券與北京市天銀律師事務(wù)所被停業(yè)1年

    就上述專利的認定,保薦機構(gòu)和申請人律師在盡職調(diào)查中主要簡單依據(jù)發(fā)行人專利權(quán)利證書、專利申請受理通知書以及申請人等提供的其他相關(guān)文件,出具了與事實不符的專業(yè)意見,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

    證監(jiān)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人保薦機構(gòu)廣發(fā)證券采取出示警示函的監(jiān)管措施。同時，對兩名簽字的保薦代表人進行監(jiān)管談話、出具警示函，并在12個月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。

    同時，證監(jiān)會對發(fā)行人律師北京天銀律師事務(wù)所采取出示警示函的監(jiān)管措施。同時，對三名簽字律師進行監(jiān)管談話、出具警示函，并在12個月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。

     新聞背景

    今年3月9日，蘇州恒久以每股20.80元的發(fā)行價，開始了自己的上市之旅。盡管發(fā)行市盈率高達77倍，但還是受到了700多億資金的追捧。作為國內(nèi)激光有機光導(dǎo)鼓生產(chǎn)制造行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大、技術(shù)水平最高、自主創(chuàng)新能力最強的龍頭企業(yè)，蘇州恒久在招股書里公布了有機光導(dǎo)體、有機光導(dǎo)體管體5項專利，但其后這5項專利被指在2009年沒有繳費，而其聲稱正在向國家申請“光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層”、“改善有機光導(dǎo)體光疲勞性能的方法”的兩項發(fā)明型專利也在2008年4月被撤回。于是，就在上市前夜，其2000萬股新股被攔在了A股門外。